Как комплаенс-службы управляют рисками и укрепляют репутацию бизнеса

Концепция соблюдения законодательства, известная как комплаенс, изначально возникла в банковской отрасли и вскоре нашла применение и в других сферах. Сегодня многие организации создают специальные отделы комплаенса для управления правовыми и этическими вопросами.

Главная задача этих служб — минимизировать риски для бизнеса, решать спорные вопросы и обеспечивать выполнение нормативных требований. В международной практике наличие комплаенс-системы демонстрирует прозрачность и ответственность компании, что положительно сказывается на её репутации и может стать конкурентным преимуществом, особенно в контексте участия в ESG-рейтингах.

Об особенностях комплаенс-процессов в горнорудной отрасли рассказал Аскар Абдыкалыков, юрист и специалист по комплаенсу компании OАО НХК «Наследие Великих Кочевников».

В чем особенность работы комплаенс в горнорудной сфере?

В современных условиях комплаенс играет ключевую роль в промышленном секторе, обеспечивая соответствие деятельности компаний требованиям законодательства и международных стандартов. На сегодняшний день топ актуальных рисков, стоящих на повестке комплаенс-служб, включают: соблюдение норм деловой этики, обеспечение конфиденциальности информации и защита персональных данных, риски, связанные с промышленной безопасностью и охраной труда. Кроме того, комплаенс-службы сосредотачивают внимание на таких аспектах, как экологические и земельные риски, а также лицензионные обязательства.

Аскар Абдыкалыков подчеркивает важность предотвращения бизнес-рисков и соблюдения законодательных норм.

«Работа комплаенс-службы направлена на минимизацию проблемных ситуаций и контроль за соблюдением законодательства и этических норм. Мы являемся гарантом прозрачности и ответственности компании, что положительно влияет на ее деятельность», — отмечает Абдыкалыков.

ESG-рейтинги (экологические, социальные и управленческие критерии) сегодня являются важным показателем открытости и подотчетности компаний, что достигается через раскрытие нефинансовой корпоративной информации.  

Абдыкалыков также добавляет, что комплаенс-служба сегодня не ограничивается только антикоррупционными мерами и этическими стандартами.

«Комплаенс в холдинге охватывает более широкий спектр задач, включая контроль за соблюдением законодательства Кыргызской Республики, международных требований и лицензионных обязательств», — отмечает эксперт

Специалисты комплаенс-службы регулярно проходят обучение, чтобы прогнозировать юридические и репутационные риски, минимизировать их последствия и внедрять принципы комплаенса. Таким образом, они становятся ключевыми игроками в обеспечении порядка и нормативного соответствия в компании.

Как улучшить комплаенс-культуру в компании?

Для успешного развития комплаенс-культуры в организации ключевым шагом является создание четкой и доступной комплаенс-политики. Важно, чтобы каждый сотрудник понимал нормы и стандарты, которых необходимо придерживаться. Это достигается через регулярные тренинги и образовательные программы, которые повышают осведомленность и подчеркивают важность соблюдения комплаенс-требований.

Значимую роль в этом процессе играет руководство компании. Лидеры должны активно демонстрировать приверженность комплаенсу и личным примером показывать важность его соблюдения.

«Когда руководство само следует установленным стандартам, это создает положительный пример для всех сотрудников и способствует укреплению культуры внутри компании», — отмечает Абдыкалыков.

Не менее важным элементом является внедрение системы поощрений и санкций, которая бы мотивировала сотрудников на соблюдение комплаенс-стандартов. Также необходимо обеспечить наличие безопасных и анонимных каналов для сообщений о нарушениях. Это позволит сотрудникам без страха и давления сообщать о возможных проблемах, способствуя предотвращению серьезных нарушений на ранних стадиях.

Регулярный мониторинг и аудит комплаенс-процессов необходимы для своевременного выявления и устранения потенциальных рисков. Важно, чтобы комплаенс был неотъемлемой частью повседневной деятельности компании.

«Данные меры создадут в компании такую среду, где соблюдение норм и стандартов станет естественным и очевидным для каждого сотрудника, что в конечном итоге укрепит доверие к компании со стороны партнеров, клиентов и регуляторов», — уточняет Аскар Абдыкалыков.

Слаженная работа комплаенс-службы как ключевой фактор развития корпоративной культуры

Аскар Абдыкалыков подчеркнул, что комплаенс-служба играет центральную роль в формировании корпоративной культуры. По его словам, эффективная работа этого подразделения требует не только слаженности, но и внедрения основополагающих принципов комплаенса на всех уровнях компании.

«Важно, чтобы сотрудники не просто понимали правила, стандарты и этические нормы, но и принимали их как неотъемлемую часть своей профессиональной жизни», — отметил Абдыкалыков.

Комплаенс-система помогает не только компании, но и ее сотрудникам, акционерам и партнерам избегать серьезных последствий, связанных с несоблюдением требований законодательства или внутренних регламентов.

Абдыкалыков акцентировал внимание на том, что специалисты комплаенс-службы компании регулярно отслеживают изменения в законодательстве Кыргызской Республики и международных правовых актах, что позволяет своевременно корректировать корпоративные политики и процедуры. Одним из значимых достижений компании стало внедрение горячей линии, позволяющей сотрудникам анонимно сообщать о нарушениях корпоративной этики, законодательства или внутренних правил. Эта линия, как отметил Абдыкалыков, также была создана во время его работы в ЗАО «Чаарат ЗААВ» и продолжает функционировать до сих пор.

«Каждое сообщение получает оперативную реакцию, а в случае подтверждения нарушений, они устраняются», — добавил он.

Повышение корпоративной культуры невозможно без строгого соблюдения этических норм и принципов.

Комплаенс служит инструментом для создания прозрачной и ответственной среды внутри компании.

«Вовлечение каждого сотрудника в систему комплаенс — важная задача для компании, ведь это напрямую влияет на укрепление комплаенс-культуры в целом», — заключил он.

Какие риски существуют, связанные с комплаенс-деятельностью и взаимодействием с внешними стейкхолдерами?

В современных бизнес-реалиях вопросы комплаенса (соблюдения норм и стандартов) становятся особенно актуальными. По словам эксперта Аскара Абдыкалыкова, компании, которые случайно или по незнанию вступают в коммерческие отношения с поставщиками, находящимися под санкциями, рискуют столкнуться с серьезными юридическими последствиями, финансовыми потерями и репутационными угрозами.

Недобросовестные поставщики, которые не были должным образом проверены на благонадежность, могут быть вовлечены в незаконные или неэтичные схемы. Это не только негативно скажется на репутации компании, но и может привести к юридическим проблемам. Еще одним риском является нарушение принципов Кодекса этики. Если поставщик или его субподрядчик не соблюдают установленные этические стандарты, это может ухудшить качество товаров или услуг, вызвать юридические конфликты и даже привести к разрыву контрактов.

Кроме того, сложности в отслеживании цепочки поставок, включая субподрядчиков, поставщиков могут привести к пропуску нарушений, которые негативно отразятся на компании. Отсутствие эффективного контроля создает прецедент для будущих нарушений и ослабляет позиции компании в возможных спорах. Репутационные риски также занимают важное место. Инциденты, связанные с недобросовестными поставщиками или нарушениями этических стандартов, могут серьезно подорвать доверие клиентов, партнеров и инвесторов к компании.

Наконец, несоблюдение регуляторных требований в сфере комплаенса может обернуться судебными исками, штрафами и другими правовыми последствиями. В условиях высокой конкуренции и жестких требований рынка внимательное отношение к комплаенсу становится залогом успешного ведения бизнеса.

Стратегии снижения рисков в комплаенс-деятельности и взаимодействии с внешними стейкхолдерами

Для снижения рисков, связанных с комплаенс-деятельностью и взаимодействием с внешними стейкхолдерами, компания внедряет комплексные меры, направленные на повышение надежности и эффективности своих процессов.

Одним из ключевых направлений работы является усиление процедур проверки поставщиков. В компании внедряются более строгие методы анализа благонадежности, включая проверку на соответствие санкционным спискам, оценку деловой репутации и анализ финансовой стабильности. Это позволяет заранее выявлять потенциальные угрозы и минимизировать риски.

Активное использование автоматизированных IT-решений для мониторинга и проверки поставщиков также играет важную роль в процессе. Эти технологии помогают оперативно выявлять потенциальные риски и снижают влияние человеческого фактора на принятие решений.

Регулярное обновление Кодекса этики является еще одной важной мерой. Компания постоянно пересматривает и актуализирует кодекс в соответствии с изменениями в законодательстве и международных стандартах, обеспечивая тем самым, чтобы все поставщики и их субподрядчики были осведомлены о текущих требованиях.

Аскар Абдыкалыков подчеркивает важность обучения сотрудников и поставщиков по вопросам комплаенса и этики. Это помогает повысить осведомленность и минимизировать риски несоблюдения правил, а также формирует культуру соблюдения норм и стандартов.

«Для постоянного контроля над цепочкой поставок внедряются системы мониторинга и проводятся регулярные аудиты. Это позволяет выявлять и устранять потенциальные нарушения на ранних этапах, сохраняя высокие стандарты комплаенса», — отмечает Абдыкалыков.

Компания также разработала систему раннего предупреждения о возможных рисках, использующую анализ данных и прогнозирование. Это обеспечивает своевременное принятие превентивных мер и эффективное управление юридическими рисками.

Создание механизмов обратной связи, включая каналы для анонимных сообщений о нарушениях, позволяет компании быстро реагировать на возникающие проблемы и поддерживать прозрачность в своих процессах.

Аскар Абдыкалыков также отмечает, «что активное взаимодействие с регуляторами помогает компании оставаться в курсе последних изменений в законодательстве и лучших практик комплаенса, что способствует повышению общей эффективности ее деятельности».

Кроме того, разработанная стратегия управления репутационными рисками включает планы на случай кризисных ситуаций, что способствует минимизации негативных последствий для имиджа компании и укрепляет доверие со стороны клиентов и партнеров.

Как мегатренд на повышение экологической ответственности реализуется в компании?

В период с 2000-го по 2013 годы экологические вопросы занимали центральное место среди причин конфликтов между местными сообществами и горнодобывающими компаниями. Жители регионов, где ведется добыча полезных ископаемых, неоднократно выражали опасения по поводу возможных экологических катастроф, связанных с деятельностью предприятий. Они указывали на риски загрязнения водоемов, ухудшения качества почвы и ущерба окружающей среде. Однако представители компаний заявляли, что на этапе добычи основным предметом недовольства со стороны населения чаще становится нехватка рабочих мест, а не нарушение экологических стандартов.

На сегодняшний день в Кыргызстане наметился тренд на ужесточение экологических требований к природопользователям, особенно в горнодобывающем секторе. Компании обязаны повышать свою ответственность за соблюдение экологических норм, что стало ключевым фактором устойчивого развития отрасли.

В условиях ужесточения экологических и правовых требований к горнодобывающим предприятиям компания предпринимает активные шаги для соблюдения высочайших стандартов. В компании особое внимание уделяется повышению квалификации работников и их осведомленности о законах и внутренних нормативных документах, регулирующих деятельность в сфере экологии.

Среди приоритетов компании — внедрение передовых решений для обеспечения соблюдения экологических норм и стандартов. Эти меры позволяют компании не только сохранять лидерские позиции в золотодобывающей отрасли Кыргызстана, но и укрепляют ее репутацию как социально ответственного предприятия, которое придерживается правовых и этических принципов в своей деятельности.

Автор: Гладис Темирчиева